农业农村部办公厅关于在全国试行《农产品质量安全追溯管理专用术语》等11项技术规范的通知（3）

农产品质量安全追溯管理操作规范（试行）

范围

本标准规定了农产品质量安全追溯管理的基本原则、总体要求、追溯产品、追溯标签、信息管理、主体注册、国家农产品质量安全追溯管理平台（以下简称“国家追溯平台”）操作、质量安全问题处置、检查和改进。

本标准适用于农产品质量安全追溯管理业务的开展和追溯体系的建立，以及农产品质量安全监管业务、监测业务和执法业务的操作。

规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

NCPZS/T XXXX-XXXX 农产品质量安全追溯管理专用术语

NCPZS/T XXXX-XXXX 农产品质量安全追溯标识格式与编码规范

基本原则

合法性

农产品质量安全追溯管理应遵循国家法律、法规和相关标准的要求。

完整性

追溯管理应覆盖农产品生产、初加工、流通全过程，还应涉及农产品质量安全监管业务、监测业务和执法业务。

对应性

应对农产品质量安全追溯过程中各相关单元进行代码化管理，确保农产品质量安全信息与产品的唯一对应。

协调性

农产品质量安全追溯管理应充分了解各相关方需求，解决由分段、分头管理带来的诸多问题，使相关方协调配合，紧密衔接。

及时性

农产品质量安全追溯管理应客观、及时，确保追溯的时效性。

可操作性

农产品质量安全追溯管理应充分结合各相关方工作实际，管理内容简捷、方便，可操作性强，通过信息化手段建立追溯管理信息平台实现追溯。

总体要求

监管机构

各级农产品质量安全监管机构应对农产品质量安全追溯进行监管，其主要职责如下：

建立质量安全追溯制度；

质量安全追溯工作的组织管理、责任落实；

及时分析、统计、公示质量安全追溯相关信息；

客观、公正地对信息进行核查，对异常信息及时处理，并记录、建档；

受理并处理质量安全追溯相关的咨询、申诉和举报；

开展质量安全追溯工作的宣传和教育；

生产经营者

生产经营者应确保农产品实现质量安全追溯，其主要职责如下：

建立质量安全追溯制度，实施质量安全追溯工作；

控制农产品的品质，出现问题立即上报至相关部门，按有关规定进行处置和追溯；

建立质量安全追溯档案，做好相关记录，及时传递相关追溯信息；有条件的生产经营者应建立追溯信息系统，宜对农产品进行追溯标识，严格遵守追溯制度，及时、完整、准确录入和上报追溯信息；

对异常信息应及时分析、处理，确保数据的真实性、完整性。

人员和设备

监管机构、检测机构、执法机构和生产经营者应配备满足追溯能力的人员和设备：

人员应具备与本岗位相适应的能力与水平，熟悉本岗位工作职责；熟悉农产品相关领域的生产、经营模式并掌握质量安全追溯相关技能；

有特殊要求的岗位人员应具备相应的资质，持证上岗，定期接受相关培训；

配备一定数量的读写设备、追溯标签制作设备、追溯信息系统等，以满足追溯管理工作需要；

应有专人负责相关设施设备的使用和维护。

追溯产品

追溯产品为纳入农产品质量安全追溯管理目录的农产品，其生产经营者应根据产品的品种、生产加工特点、生产时间等属性，自行定义产品的追溯单元。

追溯标签

追溯标签是质量安全追溯信息的载体和追溯业务操作的媒介。追溯标签格式和编码规范应符合NCPZS/T XXXX-XXXX 农产品质量安全追溯标识格式与编码规范的规定。

信息管理

信息采集

追溯信息应包括产地、生产、加工、包装、储运、销售、检验检测等环节的操作时间、地点、责任主体、产品批次、质量安全相关内容。信息采集应遵循一定的格式。

信息存储

采集的信息应及时进行存储和备份。信息存储期应大于追溯产品的保质期。保质期不足2年的，追溯信息应至少保存2年。

信息传输

生产经营者应将各环节采集的信息及时传输到国家追溯平台。

信息查询

凡相关法律法规规定应向社会公开的质量安全信息，均应通过国家追溯平台在国家法律法规及行政主管部门规定要求下向公众提供信息查询。

追溯实现方式

电脑端实现方式

农产品生产经营者通过电脑按照国家追溯平台追溯操作规范要求，采集农产品追溯基础信息，进行生产过程和产品批次管理，传递追溯信息。

农产品质量安全监管机构、检测机构、执法机构可通过电脑按照国家追溯平台操作规范要求在国家追溯平台开展监管、监测、执法等业务操作。

移动专用APP实现方式

农产品生产经营者可通过移动专用APP实现追溯信息传递，通过移动专用APP扫描下游主体电子身份标识，填写交易信息以及相关承运、贮藏等追溯信息，提交国家追溯平台，下游主体收到推送信息，确认交易后，生成产品追溯码，传递追溯信息。

农产品质量安全监管机构、检测机构、执法机构可通过移动专用APP开展基地巡查、风险监测、监督抽查、日常执法等工作，并及时将相关信息上传至国家追溯平台。

主体注册

管理职责

农产品生产经营者和县级以上监管机构、检测机构、执法机构使用国家追溯平台，应当进行主体注册。

农产品生产经营者的注册管理工作由其生产经营所在地县级监管机构具体负责。监管机构、检测机构、执法机构主体注册管理工作由县级以上农业行政主管部门负责。

生产经营主体注册

农产品生产经营者主体注册实行申请审核制度。申请加入国家追溯平台的农产品生产经营者，应当登陆国家追溯平台，创建用户账号，填写主体基础信息，上传相关证明材料，提交注册申请。

县级监管机构应当自农产品生产经营者提交注册申请之日起10个工作日内，完成申请资料审核。

主体注册申请审核通过后，国家追溯平台统一生成全国通查通识的电子身份标识，农产品生产经营者使用用户账号登录国家追溯平台开展业务操作。

农产品生产经营者根据内部管理需要，在国家追溯平台自行分配内部用户账号。

农产品生产经营者完成主体注册后，注册信息发生变化的，应当登录国家追溯平台及时提交变更信息，由县级监管机构审核。

农产品生产经营者不再使用国家追溯平台时，应当在国家追溯平台提交主体注销申请，上传相关证明材料，由县级监管机构审核。

监管机构、检测机构、执法机构主体注册

县级以上监管机构主体注册信息由上级监管机构负责录入国家追溯平台，并在国家追溯平台统一分配用户管理员账号。

县级以上检测机构主体注册信息由属地监管机构负责录入国家追溯平台，并在国家追溯平台统一分配用户管理员账号。

县级以上执法机构主体注册信息由属地监管机构负责录入国家追溯平台，并在国家追溯平台统一分配用户管理员账号。

县级以上监管机构、检测机构、执法机构用户管理员账号应当由专人（信息员）负责。

县级以上监管机构、检测机构、执法机构应当根据本机构业务操作需要，由信息员在国家追溯平台分配本机构用户账号及权限。

县级以上监管机构、检测机构、执法机构完成主体注册后，主体信息发生变化的，应当由信息员及时在国家追溯平台提交变更信息。

国家追溯平台操作

概述

农产品生产经营者使用国家追溯平台开展追溯业务操作，开展产品和基地登记、生产过程和产品批次管理、流通管理和入市销售等追溯业务操作。县级以上农产品质量安全监管机构、检测机构、执法机构在国家追溯平台开展农产品基地巡查、风险监测、监督抽查、日程执法、应急处置等相关操作。

追溯流程

产品和基地登记

1.1.1.1　农产品生产经营者应当登录国家追溯平台，选定生产经营的农产品品种，进行产品登记。

1.1.1.2　农产品生产经营者应当登录国家追溯平台，如实填报生产基地详细信息，进行基地登记。

生产过程与产品批次管理

1.1.1.3　已加入地方追溯平台或行业追溯平台的农产品生产经营者，应当登录国家追溯平台如实填报投入品使用、农事操作、养殖档案等生产过程信息。

1.1.1.4　农产品生产经营者应当登录国家追溯平台对待售农产品进行批次管理，并如实填报批次信息。

1.1.1.5　对同一品种混批出售或重新包装时，农产品生产经营者应当登录国家追溯平台重建批次，如实填报重建批次信息。

1.1.1.6　屠宰场应当登录国家追溯平台对屠宰产品进行批次管理，如实填报屠宰后产品批次信息。

流通管理与入市销售

1.1.1.7　农产品生产经营者在农产品进入批发市场、零售市场或生产加工企业前的交易中，应当使用国家追溯平台移动专用APP扫描下游主体电子身份标识，选择交易产品批次，如实填报交易数量，提交下游主体确认交易信息。下游主体应当登录国家追溯平台，核对并确认交易信息。

1.1.1.8　下游主体未在国家追溯平台注册的，上游主体应当登录国家追溯平台，选择交易产品批次，如实填报交易数量，并准确填写下游主体名称、联系方式等追溯信息。

1.1.1.9　农产品在进入批发市场、零售市场或生产加工企业时，农产品生产经营者应当登录国家追溯平台，选择交易产品批次，如实填报交易数量，并准确填写批发零售市场名称、市场内主体或生产加工企业主体名称、联系方式等入市追溯信息。

信息查询与投诉

1.1.1.10　农产品生产经营者可登录国家追溯平台，对产品台账信息进行汇总统计和分析应用。

1.1.1.11　农产品生产经营者发现交易方存在农产品质量安全问题或追溯违规操作行为的，可登录国家追溯平台投诉举报。

1.1.1.12　消费者可登录国家追溯平台或使用二维码扫描软件，输入或扫描产品追溯码，查询农产品追溯信息。

监管业务

基地巡查管理

1.1.1.13　县级以上监管机构制定基地巡查任务后，应当登录国家追溯平台监管系统，填写基地巡查任务，并发布给本机构监管人员。

1.1.1.14　承担基地巡查任务的监管人员登录国家追溯平台接收基地巡查任务，开展基地巡查。

1.1.1.15　监管人员在开展基地巡查时，应当使用国家追溯平台移动专用APP扫描被巡查对象的电子身份标识，被巡查对象未在国家追溯平台注册的，监管人员应当使用移动专用APP现场录入被巡查对象主体基础信息。监管人员巡查结束后，应当及时将巡查信息上传至国家追溯平台。

监督抽查管理

1.1.1.16　县级以上监管机构制定监督抽查任务后，应当登录国家追溯平台监管系统，填写监督抽查任务，并发布给承担监督抽查任务的下级监管机构。监管机构接收监督抽查任务后，制定监督抽查实施方案，登录国家追溯平台监管系统，向承担监督抽查任务的执法机构和检测机构发布监督抽查任务。

1.1.1.17　承担监督抽查任务的执法机构和检测机构登录国家追溯平台，接收监管机构发布的监督抽查任务。

1.1.1.18　执法机构开展抽样工作前，抽检产品有国家追溯平台产品追溯码的，抽样人员使用移动专用APP扫描产品追溯码，现场补充录入抽样信息。抽检产品没有国家追溯平台产品追溯码的，抽样人员使用移动专用APP，现场录入抽样信息。

1.1.1.19　执法机构完成抽样并将样品移交给承担任务的检测机构后，通过国家追溯平台将抽样信息发送给承担任务的检测机构。

1.1.1.20　检测机构根据监管机构下发的监督抽查任务及方案，在国家追溯平台监测系统中配置检测模型，具体包括检测对象、检测标准、检测项目和判定标准等内容。

1.1.1.21　检测机构对所收到的由抽样单位移交的样品进行检测，检测完成后登录国家追溯平台监测系统，填写检测结果信息。

1.1.1.22　检测机构根据检测结果编制总结分析报告，通过国家追溯平台监测系统上传给下发监督抽查任务的监管机构。

1.1.1.23　收到复检申请的监管机构应当登录国家追溯平台监管系统，填写复检任务，并发布给承担复检任务的检测机构。检测机构对复检样品进行检测，检测完成后登录国家追溯平台监测系统，填写检测结果信息，并上传给下发复检任务的监管机构。

监测业务

风险监测管理

1.1.1.24　检测机构按职责分为牵头单位和承担单位。

1.1.1.25　牵头单位负责监测任务的分发和汇总工作，承担单位负责监测任务的具体实施。

1.1.1.26　县级以上监管机构制定风险监测任务后，应当登录国家追溯平台监管系统，填写风险监测任务，并发送给承担风险监测任务的牵头单位。

1.1.1.27　牵头单位登录国家追溯平台监测系统，接收监管机构下发的监测任务。

1.1.1.28　牵头单位根据监管机构下发的监测任务及方案，在国家追溯平台监测系统中配置监测模型，具体包括检测对象、检测标准、检测项目和判定标准等内容。

1.1.1.29　牵头单位在国家追溯平台监测系统中把监测任务分发给承担单位。

1.1.1.30　承担单位登录国家追溯平台监测系统，接收牵头单位下发的风险监测任务。

1.1.1.31　承担单位根据接收的风险监测任务，开展抽样工作。抽检产品有国家追溯平台产品追溯码的，抽样人员使用移动专用APP扫描产品追溯码，现场补充录入抽样信息。抽检产品没有国家追溯平台产品追溯码的，抽样人员使用移动专用APP，现场录入抽样信息。

1.1.1.32　承担单位完成样品检测后，登录国家追溯平台监测系统，填写检测结果信息。

1.1.1.33　承担单位在国家追溯平台监测系统中导出检测结果汇总表，编制总结分析报告，通过国家追溯平台监测系统上传给牵头单位。

1.1.1.34　牵头单位在国家追溯平台监测系统中获取承担单位上传的总结分析报告，编制监测任务的总报告，通过国家追溯平台监测系统上传给下发监测任务的监管机构。

执法业务

日常执法管理

1.1.1.35　执法人员进行日常执法时，应当使用移动专用APP扫描被执法对象的电子身份标识，被执法对象未在国家追溯平台注册的，执法人员应当使用移动专用APP现场录入被执法对象主体基础信息。执法人员日常执法结束后，及时将执法信息上传至国家追溯平台。

1.1.1.36　日常执法中需现场抽样取证的，由执法人员依照有关规定进行现场抽样。抽样产品有国家追溯平台产品追溯码的，执法人员使用移动专用APP扫描产品追溯码，现场补充录入抽样信息。抽样产品没有国家追溯平台产品追溯码的，执法人员使用移动专用APP，现场录入抽样信息。

1.1.1.37　如需检测的，执法机构应当登录国家追溯平台执法系统，向委托检测机构发布样品检测任务并接收检测报告。

1.1.1.38　根据现场检查情况和检测报告，需行政处罚的，执法机构应当将行政处罚结果录入国家追溯平台执法系统保存归档。

追溯标签使用

标签定义

追溯标签是指由国家追溯平台生成的、含有农产品质量安全追溯信息的载体，追溯标签由“国家农产品质量安全追溯”字样和公共图标、追溯二维码、追溯基本信息等要素构成。根据不同应用场景，追溯标签分为追溯标识、追溯凭证和入市追溯凭证。

追溯标识应用

农产品在进入批发市场、零售市场或生产加工企业前，产品具备加施追溯标识条件的，农产品生产经营者应当登录国家追溯平台打印追溯标识，并加施在产品或产品包装上。农产品交易时，产品包装未改变的，不再重复加施追溯标识。

追溯凭证应用

农产品在进入批发市场、零售市场或生产加工企业前，产品不具备加施追溯标识条件的，农产品生产经营者应当登录国家追溯平台打印追溯凭证，交付下游主体。

入市追溯凭证应用

农产品进入批发市场、零售市场或生产加工企业时，农产品生产经营者应当登录国家追溯平台打印入市追溯凭证，交付市场内主体或生产加工企业。

追溯标签规格

追溯标签的式样见 NCPZS/T XXXX-XXXX 农产品质量安全追溯标识格式与编码规范。

追溯标签一致性要求

农产品生产经营者应当规范使用追溯标签，保证追溯标签与农产品对应一致。

追溯标签禁止情形

农产品生产经营者不得伪造、变造、盗用、冒用、买卖和转让追溯标签。

凭证保存

农产品生产经营者应当妥善保存追溯凭证或入市追溯凭证，以备监管机构查验，保存期限不少于6个月。

消费查询

消费者可登录国家追溯平台或使用二维码扫描软件，输入或扫描产品追溯码，查询农产品追溯信息。

督促指导

县级以上农业行政主管部门应当督促指导农产品生产经营者正确使用追溯标签。

监督管理

县级以上农业行政主管部门应当按要求对追溯标签使用情况进行监督检查。国家鼓励单位和个人对追溯标签使用情况进行社会监督。

质量安全问题处置

生产经营者要求

农产品生产经营者对质量安全问题的控制要求主要包括：

生产经营者应对上一环节提供的农产品进行验收，对追溯信息进行核实，如发现问题，按相关规定对该批产品采取停止出厂或停止销售、召回、销毁等措施；

生产经营者应建立本环节责任主体档案、产品质量安全等记录，记录随产品流通；

监管机构要求

监管机构应监控生产经营者农产品质量安全追溯实施情况，当出现质量安全问题时，根据追溯体系，与生产经营者一同迅速界定范围，提供相关记录，确认追溯路径，确定农产品质量安全问题发生的地点、时间、产品和责任主体等，为处理问题提供依据。

检查和改进

检查的分类

农产品质量安全追溯管理的检查分为自查和监督检查。

自查要求

生产经营者和监管机构应建立健全自查制度，定期对农产品质量安全追溯管理制度的实施计划、运行情况，国家追溯平台的操作情况、农产品质量安全控制情况、不合格农产品的处置和改进情况进行自查。

监督检查

检查方式

由上级农产品质量安全监管机构协调相关单位，组织人员进行质量安全追溯的监督检查和考核。

检查内容

生产经营者职责落实情况主要包括以下几方面：

追溯信息记录的及时性、内容的完整性、记录的正确性；

追溯信息传递的符合性，追溯管理信息平台的操作是否规范，是否覆盖全部应追溯产品；

出现问题产品时的隔离、记录、处置、控制、召回、上报、公布情况。

监管机构职责的落实情况主要包括以下几方面：

实行质量安全追溯管理的组织机构、领导作用及职责；

日常管理人员配备、日常管理工作及相关职责的履行情况；

开展追溯管理的工作方案或工作计划及总结情况；

质量安全追溯管理工作的宣传和教育情况。

持续改进

生产经营者和监管机构应根据追溯流程或追溯方式的改变，及时提出改进措施，调整管理模式，提高管理水平。

生产经营者和监管机构应按自查和监督检查的结果进行质量安全追溯管理的改进。

生产经营者和监管机构应在改进后确认改进措施的有效性。

附件11